证监会发布行业廉洁从业规定 对违反规定的情形制定具体罚则

    央视网消息:29日,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》,从29日起实施。

《规定》明确了适用范围和基本要求,强化了机构廉洁从业管控的主体责任,明晰了廉洁从业的具体要求,对投资银行类业务重点规范,对违反廉洁从业规定的情形制定了具体罚则。

证监会新闻发言人 常德鹏:“《意见》要求证券公司健全内控制度,加大管控力度,对聘请第三方机构或个人的行为进行合规审查,切实防范通过第三方机构或个人进行利益输送的违规风险。

证监会发布行业廉洁从业规定 对违反规定的情形制定具体罚则

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